華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國
證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》
（證監(jiān)許可[2025]2861號）注冊。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞啟臻混合；
基金代碼：026483。
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公
司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限
公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
5、本基金發(fā)售時(shí)間為2026年4月1日至2026年4月10日。
本基金通過本公司的直銷、招商銀行股份有限公司等銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
（以下統(tǒng)稱“銷售網(wǎng)點(diǎn)”）公開發(fā)售。
6、投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)
條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對個(gè)人投資者
開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)
購金額為10元人民幣，追加單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個(gè)基
金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗
下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元
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人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)
定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公
布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購
份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過本基
金確認(rèn)總份額的50%，對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)。
8、本基金管理人決定本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則如下：
募集期內(nèi)任何一日（含首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，本
基金募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過30億元人民幣，本基金可于次日提前結(jié)束募
集，自次日起（含）不再接受認(rèn)購申請。
若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請金額全部確認(rèn)后不超過30億元，基金管理人將對
所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請金額全部確認(rèn)后超
過30億元，基金管理人將對最后一個(gè)認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”
的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比
例確認(rèn)情況與結(jié)果。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（30億元—末日之前本基金基金份額有效認(rèn)購申請
金額總額）/末日本基金基金份額有效認(rèn)購申請金額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申
請確認(rèn)比例
“末日之前本基金基金份額有效認(rèn)購申請金額總額”和“末日本基金基金份
額有效認(rèn)購申請金額總額”都不包括利息。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日本基金基金份額投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請確認(rèn)
金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。認(rèn)購
份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后
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退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
9、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)
購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
10、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
11、銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)）受理申請并不表示對該申請是否成功
的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況
和認(rèn)購的份額。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“華
泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2026年3月19日披
露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金招
募說明書》。
13、本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.huatai-
pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事
宜。
14、各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各代銷機(jī)
構(gòu)咨詢。
15、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免
長途費(fèi)用]或021-38784638）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購事宜。
16、在募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)
構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
17、基金管理人可根據(jù)認(rèn)購和市場情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
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基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自
身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一
種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時(shí)，投資
者將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因?yàn)樽C券、期貨市場波動等因素
產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自
身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：
因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別
證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)、
基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于債券型基金與貨幣市
場基金，低于股票型基金。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書的“基金
的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)
金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有市場利
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率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、評級風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品。投資股指期
貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)
格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；投資國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但
不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票
期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、
保證金風(fēng)險(xiǎn)等。由此可能增加本基金凈值的波動性。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原
則，以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控
制金融衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，
這些風(fēng)險(xiǎn)可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科
創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)
板股票。基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書中“基金的風(fēng)
險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金采用浮動管理費(fèi)模式的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）本基金的管理費(fèi)由固定管
理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)取決于每筆
基金份額的持有時(shí)長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分
基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時(shí)無法預(yù)先確定本基金的整體
管理費(fèi)水平。（2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的
1.20%年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)
率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到
的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差
異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（3）本基金采
用浮動管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適
合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本
基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本公司或代銷機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見
本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，
從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
一、本基金募集基本情況
1、基金名稱
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金
基金簡稱：華泰柏瑞啟臻混合
基金代碼：026483
2、基金類別
混合型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。
6、基金投資目標(biāo)
本基金以基本面分析為立足點(diǎn)，通過積極主動的投資管理，充分挖掘市場投
資機(jī)會，追求為投資人創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，同時(shí)力爭控制基金的
回撤水平優(yōu)于業(yè)績比較基準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
7、募集對象
本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
（2）代銷機(jī)構(gòu)
招商銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（3）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售
本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金于2026年4月1日至2026年4月10日公開發(fā)售（各代銷機(jī)構(gòu)
具體營業(yè)時(shí)間可能有所不同）。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長發(fā)售時(shí)間，但
最長不超過法定募集期限；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
（3）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；?
管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸?
理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
（4）若三個(gè)月的募集期滿，本基金合同未達(dá)到法定生效條件，則本基金合
同不能生效，本公司將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限
屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
本基金采取金額認(rèn)購、全額繳款方式和前端收費(fèi)模式。
2、認(rèn)購費(fèi)率
本基金采取金額認(rèn)購方式。
通過基金管理人認(rèn)購本基金基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)。
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，具體的認(rèn)購費(fèi)率安排如下表所示：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)，元） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜1000萬 0.80%
M≥1000萬 1000元/筆
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)重復(fù)認(rèn)購基金份額的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次
分別計(jì)費(fèi)。
認(rèn)購費(fèi)將用于支付募集期間銷售費(fèi)及市場推廣等支出，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
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認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
（1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生
的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（2）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額：
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購
基金份額時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)。投資者的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。有效認(rèn)
購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后
兩位；認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，如果募集
期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為3.00元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（10,000＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，加上認(rèn)購資金
在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,003.00份基金份額。
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，其對應(yīng)認(rèn)
購費(fèi)率為0.80%，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10.00元，則其可得到的
基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,920.63＝79.37元
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認(rèn)購份額＝（9,920.63＋10.00）/1.00＝9,930.63份
即投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)
率為0.80%，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,930.63份基金份
額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金
認(rèn)購費(fèi)中列支。
4、在基金募集期內(nèi)，基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)
購金額為10元人民幣，追加單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個(gè)基
金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗
下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元
人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)
定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公
布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購
份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過本基
金確認(rèn)總份額的50%，對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)。
5、基金投資者認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤消。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷、直銷柜臺或到各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金
的認(rèn)購。
1、本公司網(wǎng)上直銷
（1）網(wǎng)上直銷接受單筆認(rèn)購金額在10元（含10元）以上的個(gè)人投資者認(rèn)
購。
（2）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
（3）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年4月1日至2026年4月10日9：00—16：00。
（4）認(rèn)購手續(xù)：
1）未開立本公司開放式基金賬戶的個(gè)人投資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、
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工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”
頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當(dāng)日開戶，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個(gè)人投
資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡
在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當(dāng)日開通，當(dāng)日即
可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者可于上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，直接在
www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認(rèn)購本基金。
（5）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費(fèi)）。
2、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：
1）本人現(xiàn)時(shí)有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
3）指定銀行賬戶證明；
4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
注：上述3）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個(gè)銀
行賬戶作為贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶
證明可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認(rèn)購期內(nèi)，將足夠認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。
1）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
2）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
3）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
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賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
4）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
5）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行營業(yè)部
6）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
（4）注意事項(xiàng)：
若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直
銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受理細(xì)則請參照各
代銷機(jī)構(gòu)公告等。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺或各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶和認(rèn)購。
1、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）開戶及認(rèn)購程序如下：
1）認(rèn)購期間，投資人以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公
司指定的以下任一直銷資金專戶：
a）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
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賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
b）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
c）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
d）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
e）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行營業(yè)部
f）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
通過本公司直銷認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行
賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。
此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購
a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位
公章的復(fù)印件；
b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
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c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
d）印鑒卡一式三份；
e）機(jī)構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明；
f）填妥的相關(guān)基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購申請表（加蓋預(yù)
留印鑒章）；
g）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
（3）注意事項(xiàng)：
若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直
銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務(wù)受理細(xì)則請參照各代銷機(jī)構(gòu)公告等。
五、清算與交割
1、本基金驗(yàn)資日前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金清算賬戶中，有效認(rèn)
購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認(rèn)購資金利
息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、本基金基金份額權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起七個(gè)工作日內(nèi)
向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
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動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
七、本基金募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場1號17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場1號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場1號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
（2）代銷機(jī)構(gòu)
招商銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號樓17層
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
法定代表人：賈波
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場1號樓17層
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
6、會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：胡小駿、馮適
聯(lián)系人：胡小駿
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金合同及招募說明書提
示性公告
華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金基金合同全文和招募
說明書全文于2026年3月19日在本公司網(wǎng)站
[www.huatai-pb.com]和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有
疑問可撥打本公司客服電話（400-888-0001[免長途費(fèi)用]或
021-38784638）咨詢。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)
用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
請充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2026年3月19日
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