銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式C份額）基金產(chǎn)品資料概要
銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式C份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年3月19日
送出日期：2026年3月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式 基金代碼 026958
下屬基金簡稱 銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式C 下屬基金交易代碼 026959
基金管理人 銀河基金管理有限公司 基金托管人 浙商銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 黃棟 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2005年9月19日
其他 《基金合同》生效滿3年后的對應(yīng)日（指自然日，若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，《基金合同》應(yīng)當終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%。
投資范圍 本基金的標的指數(shù)為：中證電池主題指數(shù)。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證，下同）、國內(nèi)依法發(fā)行或上市的其他股票和存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票和存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當程序后以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金原則上采用完全復(fù)制標的指數(shù)的方法，進行被動指數(shù)化投資，在控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標的指數(shù)相似的投資收益。在正常市場情況下，本基金力爭將投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，預(yù)期年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。 由于標的指數(shù)編制方法調(diào)整，或預(yù)期成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、臨時調(diào)入及調(diào)出成份股等）時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，以更好地實現(xiàn)本基金的投資目標。 （一）股票投資策略 1、股票投資組合構(gòu)建 本基金原則上采用完全復(fù)制標的指數(shù)的方法，按照標的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。若出現(xiàn)特殊情況（例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數(shù)復(fù)制效果的因素），本基金將采用替代性的方法構(gòu)建組合，使得跟蹤組合盡可能近似于全復(fù)制組合，以減少對標的指數(shù)的跟蹤誤差。 2、股票投資組合的調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票發(fā)生增發(fā)或配股、成份股停牌或因法律法規(guī)原因被限制投資、市場流動性不足等情況，對股票投資組合進行實時調(diào)整，力爭使得基金凈值增長率與基準指數(shù)收益率之間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。 （1）定期調(diào)整 根據(jù)標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合及時進行調(diào)整。 （2）不定期調(diào)整 1）當成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時調(diào)入及調(diào)出成份股等情況而影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合； 2）根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調(diào)整，從而有效跟蹤標的指數(shù)； 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重因其他特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。 3、存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研
究判斷，進行存托憑證的投資。 （二）債券投資策略 基于流動性管理的需要，本基金將通過自上而下的宏觀分析，結(jié)合對金融貨幣政策和利率趨勢的判斷來確定債券投資組合的債券類別配置，并根據(jù)對個券相對價值的比較，進行個券選擇和配置。債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)。 （三）可轉(zhuǎn)換債券（含可交換債券）投資策略 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券同時具有債券與權(quán)益類證券的雙重特性。本基金利用可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券的債券底價和到期收益率、信用風(fēng)險來判斷其債性，增強本金投資的安全性；利用可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股溢價率、基礎(chǔ)股票基本面趨勢和估值來判斷其股性，在市場出現(xiàn)投資機會時，優(yōu)先選擇股性強的品種。綜合選擇安全邊際較高、基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良的品種進行投資，獲取超額收益。 （四）資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進行投資。 （五）股指期貨、國債期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，改善組合的風(fēng)險收益特性。 （六）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 參與融資業(yè)務(wù)時，本基金將力爭利用融資的杠桿作用，降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時，本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 （七）今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
業(yè)績比較基準 中證電池主題指數(shù)收益率×95%+活期存款基準利率×5%
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，一般情況下，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N＜7天 1.50% 個人投資者適用
N≥7天 0 個人投資者適用
N＜7天 1.50% 非個人投資者適用
7天≤N＜30天 1.00% 非個人投資者適用
30天≤N＜180天 0.50% 非個人投資者適用
N≥180天 0 非個人投資者適用
注：C類基金份額不收取認購/申購費用。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.20% 銷售機構(gòu)
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費用為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
3、上表銷售服務(wù)費僅適用于通過代銷機構(gòu)認購/申購本基金C類基金份額且持有未超過一年（即365
天，下同）的情形。對于投資者通過直銷認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過代銷機構(gòu)認購/申購的
C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止
時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
(三)基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1.本基金的特定風(fēng)險
（1）股指期貨投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利
行情時，股價指數(shù)微小的變動可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果
沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（2）國債期貨投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無法及時籌措資金
滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險。同時，該潛在損失可能成倍放大，具有
杠桿性風(fēng)險。另外，國債期貨在對沖市場風(fēng)險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為國債期貨合約與合約標的價
格波動不一致而面臨基差風(fēng)險。
（3）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資人發(fā)行，在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)
流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，抵押資產(chǎn)的流動性一般較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈
值帶來一定的風(fēng)險。另外，資產(chǎn)支持證券還面臨提前償還和延期支付等風(fēng)險。
（4）投資存托憑證的風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
（5）指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下
跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險。
1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標的指數(shù)并不能代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在
偏離。
2）標的指數(shù)波動的風(fēng)險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因
素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3）標的指數(shù)成份股主要集中于電池主題相關(guān)行業(yè)集中風(fēng)險
本基金標的指數(shù)成份股主要集中于電池主題相關(guān)行業(yè)，須承受因政府政策變化、行業(yè)景氣度變化等影響電池
主題行業(yè)的因素所帶來的行業(yè)風(fēng)險。
4）部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險
根據(jù)本基金標的指數(shù)編制方案，存在個別成份股權(quán)重較大、集中度較高的情況，可能使基金面臨較大波動風(fēng)
險或流動性風(fēng)險。
5）基金收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風(fēng)險
以下因素可能使基金收益率與業(yè)績比較基準收益率發(fā)生偏離：
a.標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
b.標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合
調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
c.成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、送配等所獲收益導(dǎo)致基金收益率偏離業(yè)績比較基準收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度和
跟蹤誤差。
d.由于成份股摘牌或流動性差等因素，基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟
蹤誤差。
e.基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等，可能導(dǎo)致本基金在跟蹤業(yè)績比較基準時產(chǎn)
生收益上的偏離。
f.在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤標的指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的
時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對業(yè)績比較基準的跟蹤程度。
g.基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累會影響本基金對業(yè)績比較基準的跟蹤程度。
h.特殊情況下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致基金收益率
與業(yè)績比較基準收益率產(chǎn)生偏離。
i.其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數(shù)中
該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與
贖回帶來的現(xiàn)金變動；因基金分紅帶來的證券買賣價格波動、證券交易成本、基金倉位變動等；因指數(shù)編制
機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險
在正常市場情況下，本基金力爭將投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值
控制在0.35%以內(nèi)，預(yù)期年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟
蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
7）標的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險
盡管指數(shù)編制機構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準確性，但不對此作任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤
對任何人負責。因此，如果標的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進行投資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
8）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動
等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當自相關(guān)情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會
進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同自動終止。投資人將面臨
轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指
數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
9）標的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險
本基金標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，指數(shù)編制機構(gòu)有權(quán)停止編制標的指數(shù)、變更標的指數(shù)編
制方案。而指數(shù)編制方案基于其樣本空間僅能選取部分證券予以構(gòu)建，其表征性與可投資性可能存在不成熟
或不完備之處。
當指數(shù)編制機構(gòu)變更標的指數(shù)編制方案，導(dǎo)致指數(shù)成份股樣本與權(quán)重發(fā)生調(diào)整，基金管理人需調(diào)整投資組
合，從而可能增加基金運作難度、跟蹤誤差和組合調(diào)整的風(fēng)險與成本，并可能導(dǎo)致基金風(fēng)險收益特征發(fā)生較
大變化；此外，當市場環(huán)境發(fā)生變化，但指數(shù)編制機構(gòu)未能及時對指數(shù)編制方案進行調(diào)整時，可能導(dǎo)致標的
指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，從而影響投資收益。投資人需關(guān)注并承擔上述風(fēng)險，謹慎作出投資決
策。
10）標的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)。屆時，基于原標的指數(shù)的投資政
策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標的指數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)
整帶來的風(fēng)險。
11）成份股停牌的風(fēng)險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：a.基金可能因無法
及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。b.在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，
基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能根據(jù)基金合同的約
定采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
（6）發(fā)起式基金及基金合同自動終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的金額不低于1000萬元，且持有期限不低
于三年。三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時，發(fā)起資金提供方有可能贖回所
持有的認購份額。
另外，《基金合同》生效滿3年后的對應(yīng)日（指自然日，若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低
于2億元，《基金合同》應(yīng)當終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)，故投資者將面臨基金
合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
（7）融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
1）市場風(fēng)險
a.可能放大投資損失的風(fēng)險：融資業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，它在放大投資收益的同時也必然放大投資風(fēng)險。將股
票作為擔保品進行融資交易時，既需要承擔原有的股票價格下跌帶來的風(fēng)險，又得承擔融資買入股票帶來的
風(fēng)險，同時還須支付相應(yīng)的利息和費用，由此承擔的風(fēng)險可能遠遠超過普通證券交易。
b.利率變動帶來的成本加大風(fēng)險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準利率調(diào)高，證
券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率，投資成本也因為利率的上調(diào)而增加，將面臨融資成本增加的風(fēng)險。
c.強制平倉風(fēng)險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)雜
的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的信托關(guān)系和擔保關(guān)系。證券公司為保護自身債權(quán)，對投資組合信
用賬戶的資產(chǎn)負債情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以對投資組合擔保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉,且平倉的品種、數(shù)
量、價格、時機將不受投資組合的控制，平倉的數(shù)額可能超過全部負債，由此給投資組合帶來損失。
d.外部監(jiān)管風(fēng)險：在融資交易出現(xiàn)異常或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險時，監(jiān)管部門、證券交易所和證券公司都將可
能對融資交易采取相應(yīng)措施，例如提高融資保證金比例、維持擔保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平
穩(wěn)運行。這些措施將可能給本金帶來杠桿效應(yīng)降低、甚至提前進入追加擔保物或強制平倉狀態(tài)等潛在損失。
2）流動性風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險主要指當基金不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值
與融資債務(wù)之間的比例低于平倉維持擔保比例，且不能按照約定的時間追加擔保物時面臨強制平倉的風(fēng)險。
3）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風(fēng)險。一方面，如果證券公司沒有按照融資合同的要求履行義務(wù)可能帶
來風(fēng)險；另一方面，若在從事融資交易期間，證券公司融資業(yè)務(wù)資格、融資業(yè)務(wù)交易權(quán)限被取消或被暫停，
證券公司可能無法履約，則投資組合可能會面臨一定的風(fēng)險。
（8）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)
險，包括但不限于以下風(fēng)險：
1）流動性風(fēng)險
面對大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)、支付贖回款項的風(fēng)險；
2）信用風(fēng)險
證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風(fēng)險；
3）市場風(fēng)險
證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的風(fēng)險。
（9）基金收益分配后基金份額凈值可能低于面值的風(fēng)險
根據(jù)本基金的收益分配原則，當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金
的性質(zhì)和特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風(fēng)
險。
（10）基金轉(zhuǎn)型的風(fēng)險
若基金管理人注冊并成立追蹤同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則本基金在履行適當程序后
可變更為該ETF的聯(lián)接基金。該聯(lián)接基金將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的ETF，緊密跟
蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。以上變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后
修改基金合同并及時公告，但不需召開基金份額持有人大會審議。因此，本基金存在自動轉(zhuǎn)型的風(fēng)險。
（11）場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險
本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場內(nèi)投資部分將通過基金管理人
選定的證券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算，該種交易
和結(jié)算模式可能增加本基金投資運作過程中的交易指令傳輸和資金使用效率降低的風(fēng)險、估值效率降低的
風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險、信息泄露的風(fēng)險等。
（12）由于銷售服務(wù)費的收取與返還機制導(dǎo)致的風(fēng)險提示
對于通過直銷機構(gòu)（基金管理人）認/申購C類基金份額收取的銷售服務(wù)費，以及代銷機構(gòu)對投資者持續(xù)持
有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款
項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資
金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
2.開放式股票型基金的風(fēng)險
包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、未知價風(fēng)險、基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機
構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
3.當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，
具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱
進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋
機制時的特定風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)
的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均應(yīng)當提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點在上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費和律師費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.cgf.cn][400-820-0860]
1.《銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金托管協(xié)議》、《銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無。
銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（銀河中證電池主題指數(shù)發(fā)起式C份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf